期货从业资格

期货从业《期货法律法规》多项选择题

1. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，(　)。

A、撤销任职资格

B、予以警告

C、没收违法所得，并处3万元以下罚款

D、情节严重的，暂停或撤销任职资格

2. 证券公司应根据(　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A、内部控制

B、风险隔离制度

C、风险防范

D、经营需要

3. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担，下列说法正确的有(　)。

A、一方的损失系对方行为所致，双方均不承担损失

B、一方的损失系对方行为所致，由对方承担损失

C、双方有过错的，双方均不承担损失

D、双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

4. 期货交易所因(　　)而终止的，由中国证监会予以公告。

A、合并

B、分立

C、解散

D、设立

5. 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据(　　)，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

A、自身的经营管理特点

B、期望收益

C、股指期货的市场状况

D、自身的业务运作状况

6. 对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有(　　)。

A、中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

B、中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

C、监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

D、中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

7. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，(　　)应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A、中国期货业协会

B、中国金融期货交易所

C、中国证监会及其派出机构

D、上海期货交易所

8. 期货公司有(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C、未按规定对离任人员进行离任审计

D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

9. 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照(　　)原则予以补偿。

A、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

B、对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿

C、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

D、对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿

10. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(　　)。

A、保证金标准

B、结算流程

C、争议处理方式

D、不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

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（责任编辑：zs）

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