期货从业资格

一、单项选择题

根据《期货交易管理条例》，()可以要求期货公司的交易软件，结算软件的供应商提供该软件相关资料。

A.期货保证金存管银行

B.期货保证金安全存管监控机构

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

[答案]C

《期货从业人员执业行为准则(修订)》，是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。

A.刑事制裁

B.行政处分

C.民事制裁

D.纪律惩戒

[答案]D

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是()。

A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

[答案]C

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是()是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

[答案]C

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。

A.国务院商务主管部门

B.国务院期货监管管理机构

C.国务院财政部门

D.中国期货业协会

[答案]B

二、多项选择题

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A.结算会员

B.非结算会员

C.高级会员

D.低级会员

[答案]AB

期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件()

A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准

B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

[答案]ABCD

提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。

A.划转期货保证金

B.存取期货保证金

C.代理客户从事期货交易

D.收付期货保证金

[答案]ABCD

三、判断题

期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。()

A.对

B.错

[答案]A

未经期货交易所许可.任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。()

A.对

B.错

[答案]A

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