期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

31．依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。

A．中国证监会

B．中国证监会派出机构

C．中国期货业协会

D．期货交易所

32．期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得()核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

A．中国期货业协会

B．中国证券监督管理委员会

C．国家外汇管理局

D．期货交易所4

33．吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

34．期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司()。

A．能够为孙某办理

B．除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理

C．不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格

D．不能为孙某办理，但仍具有任职资格

35．A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到()，必须报中国证监会批准。

A．5％

B．100％

C．50％

D．70％

36．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于()。

A．3人

B．5人

C．15人

D．30人

37．期货公司向其股东提供期货经纪服务的，()风险管理要求。

A．不得提高

B．不得降低

C．申报中国证监会决定降低或者提高

D．由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

38．期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定()，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A．客户保证金安全存管制度

B．人事管理制度

C．财务管理制度

D．绩效管理制度

39．期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是()。

A．董事长是总经理的表叔

B．总经理是首席风险官的弟弟

C．董事长是总经理的前夫

D．董事长和首席风险官是非常要好的朋友

40．首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

A．总经理

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

答案及解析

31．【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

32．【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

33．【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

34．【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

35．【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

36．【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

37．【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

38．【答案】A

【解析】依据《期货公司管理办法》第三十九条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

39．【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

40．【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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（责任编辑：中大编辑）