期货从业资格

2023期货从业资格考试《法律法规》精选考题及答案

(单选题)( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

参考答案：A

参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

(多选题)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

参考答案：ABCD

参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第：二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查。并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公司风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

(判断题)《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。( )

参考答案：B

参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

(单选题)期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于( )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：D

参考解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十五条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于5年。

(多选题)期货交易所工作工员不得( )。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.从期货交易所会员处谋取利益

D.购买上市公司股票

参考答案：ABC

参考解析：《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

(判断题)中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

参考答案：×

参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页