期货从业资格

四、综合题

81、根据材料回答81-84题：某期货公司投资咨询部张经理说服一家粮食企业参与期货交易。该粮食企业的副总经理对期货很感兴趣，同意开户交易，并亲自到期货公司办理开户手续，但由于该企业法定代表人出差，副总经理未拿到书面的开户授权，张经理当场打电话给该法定代表人，他答应出差回来后补办授权手续。之后，副总经理催促期货公司开户并急着下单。

此时，张经理的正确做法是（ ）。

A．同意其先开户入金，但在该企业法定代表人出差回来后补办授权手续之前，不得下单做交易

B．同意其先开户入金，在副总经理写下书面保证，愿赌服输，随时止 损的情况下，碍于情面同意副总经理下单做交易

C．要求企业法定代表人传真书面授权委托协议给期货公司，委托副总经理代表企业法人开户

D．在该企业法定代表人出差回来之前，不允许企业开户并做交易

82、几天后，该企业法定代表人出差回来后亲临期货公司现场完成了开户手续。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责该企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案的过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%的提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损100万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业部分损失。梁某在整个事件过程中有（ ）处违反了期货投资咨询从业人员

A．5

B．6

C．7

D．8

83、这家期货公司具有券商背景，事发后引起兼任期货公司董事长的证券公司经纪事业总部总经理的不满，最后张经理被免职。董事长提议：“让证券公司经纪事业总部的小李到期货公司投资咨询部当经理吧。小李虽是学营销的，也没接触过期货工作，但组织能力挺强的，而且也肯钻研，才来公司一年就取得了期货从业资格，可以边干边学嘛。”董事长以上说法有（ ）处不妥。

A．1

B．2

C．3

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（责任编辑：xy）

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