期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

41.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）

A:介绍业务的范围

B:介绍业务对接规则

C:违约责任

D:客户投诉的接待处理方式

参考答案[ABCD]

42.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ）

A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B:全资拥有或者控股一家期货公司

C:具有满足业务需要的技术系统

D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

参考答案[ABC]

43.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

A:诚实守信

B:勤勉尽责

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

44.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。

A:情节严重

B:情节较轻

C:并造成严重后果

D:未造成严重后果

参考答案[AC]

45.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）

A.非结算会员名单及其变化情况;

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

D.中国证监会规定的其他事项。

答案：[ABCD]

46.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货证券业协会派出机构

答案：[BC]

47.全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

答案：[AC]

48.下列说法正确的有：

A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国期货业协会应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

D期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

答案：[AD]

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