期货从业资格

2011年期货从业资格考试法规冲刺练习

单选题

1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

参考答案[C]

2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。

A.一般结算会员和特别结算会员

B.结算会员和非结算会员

C.全面结算会员和交易结算会员

D.特别结算会员和交易结算会员

参考答案[B]

3.期货业协会的权力机构是()。

A.会员大会

B.理事会

C.期货部

D.理事长

参考答案[A]

2011年期货从业资格考试法规冲刺练习

4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

A.期货投资者

B.期货交易所会员

C.期货公司

D.结算会员

参考答案[B]

5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案[C]

多选题

1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

参考答案[ABCD]

2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括()。

A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

B.可以买空和卖空

C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D.保证金收取比例低于合约标的额20%的

参考答案[ACD]

3.期货业协会履行下列职责：()。

A.组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

D.组织期货从业人员的业务培训

参考答案[ABD]

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（责任编辑：中大编辑）