期货从业资格

期货从业《期货法律法规》判断题

1. 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。(　　)

2. 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 (　　)

3. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。(　　)

4. 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。(　　)

5. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 (　　)

6. 会员在期货交易所违约的，期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。 (　　)

7. 期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。 (　　)

8. 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。 (　　)

9. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司不得垫付，而应当以占用其他客户保证金来解决。(　　)

10. 期货公司可将营业部承包给其他人经营。(　　)

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（责任编辑：zs）

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