期货从业资格

11.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取(　　)措施。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.在证监会网站公示

12.擅自设立金融机构罪中的金融机构是指(　　)。

A.商业银行

B.期货交易所

C.期货经纪公司

D.期货业协会

13.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成(　　)。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

14.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当(　　)。

A.没收违法所得，并处3万元以下罚款

B.予以警告

C.撤销任职资格

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

15.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在(　　)情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检

B.未通过资格年检

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

16.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)情形除外。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

C.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

17.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是(　　)。

A.具有管理专业硕士研究生以上学历

B.具有会计专业硕士研究生以上学历

C.具有法律专业硕士研究生以上学历

D.具有金融专业硕士研究生以上学历

18.下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是(　　)。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年

19.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取(　　)步骤。

A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

20.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下(　　)行为。

A.作获利保证

B.共担风险

C.虚假宣传

D.误导客户

参考答案：

11.【答案】ABC

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

12.【答案】ABC

【解析】擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。期货业协会属于自律性组织，不是金融机构。

13.【答案】ACD

【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定，其他国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第二百八十四条的规定定罪处罚，即构成挪用公款罪。职务侵占罪是非国家工作人员利用职权占有公司财产的行为，甲国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成职务侵占罪。

14.【答案】AD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

15.【答案】ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

16.【答案】ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

17.【答案】BCD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

18.【答案】BCD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

19.【答案】AC

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

20.【答案】ABCD

【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

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（责任编辑：vstara）

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