期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

11.证券公司的工作人员不得进行期货交易。（ ）

12.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（ ）

13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（ ）

14.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。（ ）

15.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（ ）

16.保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。( )

17.保障基金由财政部集中管理、筹集使用。（ ）

18.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（ ）

19.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（ ）

20.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（ ）

四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)

1.王某在2007年4月年犯罪入狱，2009年7月份刑满释放。其姐姐一直在经营期货业务，且发展很好，便鼓励王某创业。于是，王某从姐姐处借来2000万连同自己的500万作为注册资本，准备申请设立期货公司。据此回答下列问题：

(1)王某是否可以申请设立期货公司?为什么?（ ）

A．可以，因为王某是完全民事行为能力人

B．不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万

C．不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录

D．可以，因为王某完全符合法律规定的条件

(2)假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要（ ）条件。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．有合格的经营场所和业务设施

C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

2.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。据此回答下列问题：

(1)甲、乙、丙投资者可分别得到（ ）万元的保障基金补偿。

A．5；10；240

B．5；8；270

C．4；8；240

D．5；10；242

(2)如果现有的保障基金不足补偿，则（ ）。

A．以现有的保障基金为限

B．由后续缴纳的保障基金补偿

C．如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿

D．如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担

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（责任编辑：中大编辑）