期货从业资格

2012年期货从业资格考试备考强化阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《基础知识》过关训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

二、多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

1.我国制定《期货交易管理条例》的目的包括( )。

A．规范期货交易行为

B．加强对期货交易的监督管理

C．维护期货市场秩序，防范风险

D．促进期货市场积极稳妥发展

2.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种

C．变更住所或者营业场所

D．修改或者终止合约

3.期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．营业执照被公司登记机关依法注销

B．主动提出注销申请

C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

4.依据规定，交割仓库不得有下列( )行为。

A．出具虚假仓单

B．泄露与期货交易有关的商业秘密

C．违反国家有关规定参与期货交易

D．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

5.下列关于期货业协会的说法错误的是( )。

A．期货业协会是期货业的自律性组织

B．期货业协会属于社会团体法人

C．期货业协会的会员采取自愿加入原则

D．期货业协会的会员无需缴纳会员费

6.期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种

C．对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

7.设立期货交易所可以采用( )的组织形式。

A．会员制

B．合伙制

C．公司制

D．个人独资制

8.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B．发布市场信息

C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D．查处违规行为

9.在下列( )情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B．1/4以上会员联名提议

C．理事会认为必要

D．理事长认为必要

10.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )。

A．该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B．做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C．该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D．做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

答案及解析

二、多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

1.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

2.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

4.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

5.【答案】CD

【解析】根据《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

6.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第九十三规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。九十四规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。由此可见，ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目，D项只需征求中国证监会的意见即可。

7.【答案】AC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第一款规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。中大网校－全国最大教育类网站税率 8。【答案】ABCD

【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。

9.【答案】AC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；(二)1/3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。

10.【答案】AB

【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

相关文章：

2012年期货从业资格考试基础知识全真强化训练汇总

2012年期货从业资格考试法律法规全真测试题汇总

更多关注：期货从业资格考试报考条件   考试培训   报名时间

（责任编辑：中大编辑）