期货从业资格

期货从业《期货法律法规》单项选择题

1. 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取(　　)。

A、开除

B、相应的监管措施

C、行政诉讼

D、民事诉讼

2. 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。

A、品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

B、品种、数量和交割月份相同但交易方向相同

C、品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

D、品种、数量和交割月份不同但交易方向相反

3. 有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的(　　)。

A、2(J%

B、80%

C、60%

D、40%

4. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全(　　)，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A、信息共享机制

B、信息隔离机制

C、信息透明机制

D、信息公开机制

5. 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

A、收益权

B、知情权

C、决策权

D、管理权

6. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处(　　)罚款。

A、1万元以下

B、3万元以下

C、5万元以下

D、5万元以上10万元以下

7. 营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;营业部(　　)应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

A、财务人员

B、总经理

C、出纳

D、工作人员

8. 在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

9. (　　)负责客户开户管理的具体实施工作。

A、中国证监会

B、财政部

C、监控中心

D、期货业协会

10. 期货交易所的负责人由(　　)任免。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货交易所会员大会

C、中国期货业协会

D、中国证监会

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（责任编辑：zs）

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