期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

57.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）。

A:认定合同无效

B:公司承担15万元亏损

C:甲某承担15万元亏损

D:甲某承担30万元亏损

参考答案[AD]

58.下列说法正确的有：（ ）

A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;

D.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

答案：[AD]

59.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

60.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

答案：[ABCD]

三、判断题

1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。参考答案[错]

2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。参考答案[错]

3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参考答案[错]

4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。参考答案[正确]

5.期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。参考答案[错]

6.期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。参考答案[错]

7.保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。参考答案[错]

8.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。参考答案[错]

9.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。参考答案[错]

10.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。参考答案[正确]

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（责任编辑：中大编辑）