期货从业资格

期货从业考试《法律与法规》选择题

1. 李某为某期货公司职员，2012年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法(　　)。

A、违反了《期货从业人员管理办法》的规定

B、符合《期货从业人员管理办法》的规定

C、应报告期货业协会

D、应在媒体上进行公告

2. 期货公司超出客户1的指令价位的范围，将(　　)的差价利益占为已有的，客户1到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。

A、高于客户指令价格卖出

B、高于客户指令价格买人

C、低于客户指令价格卖出

D、低于客户指令价格买入

3. 甲期货公司的股东乙的持股比例由3%增加到6%，应符合的条件有(　　)。

A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

B、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何 形式财务支持的情形

C、没有较大金额的到期未清偿债务

D、净资产不低于实收资本的50%

4. 某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，期货公司及其相关股东应当在5日内向(　　)提交书面报告。

A、中国证监会

B、期货公司住所地的中国证监会派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

5. 甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是(　　)。

A、及时追加保证金

B、退出交易

C、继续交易

D、自行平仓

6. 甲期货公司是全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，以下说法正确的有(　　)。

A、双方应在协议中约定保证金的标准

B、甲公司不得在协议中承诺乙公司一定盈利

C、非结算会员准备金最高余额

D、双方约定的内容不得违反法律、法规的规定

7. 张某在期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当(　　)。

A、处3年以下有期徒刑或者拘役

B、处5年以下有期徒刑或者拘役

C、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D、并处或者单处20万元以上50万元以下罚金

8. 由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。

请回答问题{TSE}题：

若期货公司欲申请停业，应当处理的事项有(　　)。

A、妥善处理客户的保证金

B、妥善处理客户的其他财产

C、告知所有客户停业的原因

D、清退或转移客户

9. 该期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料包括(　　)。

A、停业申请书

B、关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告

C、停业决议文件

D、期货业协会规定的其他材料

10. 如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措 施是(　　)。

A、接管该期货公司

B、申请期货公司破产

C、注销其期货业务许可证

D、延长停业期间

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（责任编辑：zs）

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