期货从业资格

2011年期货从业资格考试法规强化题：判断题

8.题干:投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。参考答案[错误]

9.题干:各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。参考答案[错误]

10.题干:期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。参考答案[错误]

11.题干:期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。参考答案[错误]

12.题干:任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。参考答案[错误]

13.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。参考答案[错误]

14.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。参考答案[错误]

15.题干:期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。参考答案[错误]

2011年期货从业资格考试法规强化题：判断题

1.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。参考答案[错误]

2.题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。参考答案[错误]

3.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。参考答案[错误]

4.题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案[正确]

5.题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。参考答案[错误]

6.题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。参考答案[错误]

7.题干:期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。参考答案[错误]

8.题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。参考答案[正确]

9.题干:在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。参考答案[正确]

10.题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。参考答案[正确]

11.题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。参考答案[错误]

12.题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。参考答案[错误]

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（责任编辑：中大编辑）

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