期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会派出机构

C: 中国证监会期货部

D: 期货交易所

参考答案[A]

32.题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

B: 《期货从业人员执业行为准则》

C: 《期货从业人员行为规范》

D: 《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

A: 期货交易所规定的保证金比例

B: 期货经纪公司规定的保证金比例

C: 客户实际交纳的保证金

D: 中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

34.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。

A: 1万以上

B: 3万以上

C: 1-3万

D: 3万以下

参考答案[C]

35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

参考答案[A]

36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

参考答案[C]

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