期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

31.题干.《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会期货部

D.期货交易所

参考答案[A]

32.题干.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员执业行为准则》

C.《期货从业人员行为规范》

D.《期货从业人员经纪业务规范》

33.题干.审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A.期货交易所规定的保证金比例

B.期货经纪公司规定的保证金比例

C.客户实际交纳的保证金

D.中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

34.题干.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。

A.所在地期货交易所

B.期货业协会

C.所在机构

D.证监会规定的机构

参考答案[C]

35.题干.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。

A.百分之六十

B.百分之八十

C.百分之二十

D.百分之四十

参考答案[A]

36.题干.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A.5；10

B.10；20

C.15；30

D.7；14

参考答案[C]

37.题干.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A.中国期货业协会

B.本交易所会员大会

C.本交易所理事会

D.中国证监会

参考答案[D]

38.题干.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货交易所会员大会

39.

题干.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。

A.非盈利企业法人

B.非盈利民间团体

C.官方机构

D.按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

40.

题干.在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。

A.企业法人

B.自然人

C.会员

D.国有企业

参考答案[C]

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（责任编辑：中大编辑）