期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

71、关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是（ ）。

A．因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

B．期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任

C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

D．期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

72、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（ ）。

A．调整涨跌停板幅度

B．限制会员的最大持仓量

C．提高保证金

D．暂时停止交易

73、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。

A．全面结算会员期货公司

B．期货交易所

C．中国证监会

D．中国期货业协会

74、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。

A．净资产不低于20亿元

B．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D．净资本不低于净资产的70%

75、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。

A．变更公司形式、业务范围、注册资本

B．合并、分立、停业、解散或者破产

C．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D．取消或者恢复交易品种

76、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。

A．保证金制度

B．持仓限额和大户持仓报告制度

C．风险准备金制度

D．当日无负债结算制度

77、期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A．业务

B．人员

C．资产

D．场所

78、期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。

A．国家秘密

B．所在机构秘密

C．投资者的商业秘密及个人隐私

D．在执业过程中所获得的未公开的重要信息

79、证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站公开下列哪些信息?（ ）

A．期货公司期货保证金账户信息

B．期货公司期货保证金安全存管方式

C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

D．客户开户和交易流程

80、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。

A．实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利

B．实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

D．负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

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（责任编辑：xy）

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