期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

93.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.提供期货行情信息、交易设施

C.协助办理开户手续

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

[答案]AD

答题思路：《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

94.证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。

A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C.告知期货保证金安全存管要求

D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

[答案]ABCD

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。

95.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

[答案]ABCD

答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

96.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。

A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

[答案]ABCD

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

97.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（）采取不同比例进行风险调整。

A.账龄

B.核算的具体内容

C.流动性

D.可回收性

[答案]AB

答题思路：期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

98.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

A.警告

B.公开通报批评

C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月

D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

[答案]ABCD

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：（一）警告；（二）公开通报批评；（三）暂停期货从业人员资格6个月至12个月；（四）撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：（五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

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（责任编辑：中大编辑）