期货从业资格

期货从业《期货法律法规》多项选择题

1. 某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有(　　)。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

2. 某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过(　　)万元。

A、600

B、700

C、800

D、900

3. 2012年11月2日，中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生费用2万元，则发生的费用由(　　)支付。

A、期货经纪公司

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

D、期货经纪公司股东

4. 某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6 500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记 录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有(　　)。

A、注册资本不低二于二人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元

B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D、具有完备的期货投资咨询业务管理制度

5. 甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为(　　)。

A、应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B、将其期货账户信息报期货业协会备案

C、按期货业协会规定进行披露

D、按照中国证监会的规定履行信息披露义务

6. 某期货公司的期末风险监管报表显示，2012年3月末的净资本为8000万元，2012年4月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是(　　)。

A、只需向董事会书面报告

B、不必向中国证监会报告

C、只需向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

D、无须提交书面报告

7. 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

请回答{TSE}问题：

期货公司上述行为中，违反规定的是(　　)。

A、对客户强行平仓

B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C、未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

D、未按规定履行报告义务

8. 期货公司在编制风险监管报表时，下列表述错误的是(　　)。

A、客户保证金未足额追加的，期货公司应调减净资本

B、未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算

C、未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算

D、未足额追加的客户保证金不包括已记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成对期货公司的债务

9. 期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲的正确做法 是将收到的有价证券提交(　　)。

A、期货公司

B、期货交易所

C、结算会员

D、期货业协会

10. 某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。

请回答{TSE}问题：

在本案例中，该期货交易所违反的规定是(　　)。

A、期货交易所营业场所一经选定，不得更改

B、期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所

C、期货交易所未经证监会批准不得变更营业场所

D、期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所

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（责任编辑：zs）

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