期货从业资格

16、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．1倍以上10倍以下

D．5倍以上10倍以下

17、不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。

A．研发负责人

B．期货公司法定代表人

C．经营管理主要负责人

D．结算负责人

18、申请设立期货公司，注册资本最低限额为（ ）。

A．人民币2000万元

B．人民币3000万元

C．人民币5000万元

D．人民币6000万元

19、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。

A．社会利益优先

B．期货公司利益优先

C．公司利益与客户利益对等

D．客户利益优先

20、期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（ ）。

A．300万元

B．500万元

C．800万元

D．1000万元

21、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

22、期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（ ）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

A．原负责人所在地的中国证监会派出机构

B．拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

C．营业部所在地的中国证监会派出机构

D．其住所地的工商行政管理机构

23、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。

A．取消会员资格

B．强行平仓

C．及时追加保证金或者自行平仓

D．由期货交易所补足保证金

24、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。

A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施

C．报酬支付及相关费用的分担方式

D．为客户提供融资的利率约定

25、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。

A．月收人证明文件

B．年收人证明文件及不动产评估证明文件

C．月收人证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件

D．年收人证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件

26、交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

A．1万元以上5万元以下

B．1万元以上l0万元以下

C．5万元以上l0万元以下

D．5万元以上l5万元以下

27、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。

A．1个月至3个月

B．2个月至6个月

C．3个月至6个月

D．6个月至12个月

28、期货交易所的负责人由（ ）任免。

A．国务院

B．国务院期货监督管理机构

C．中国期货业协会

D．中国银监会

29、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）％。

A．10

B．20

C．30

D．40

30、根据规定，期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。

A．财政部

B．中国证监会

C．期货交易所

D．商务部

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