期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

四、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起____内向中国证监会及其派出机构报告。（46）期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（48）

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在____内向中国证监会相关派出机构报告。（47）期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（49）

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（55）

期货公司应当在____内将期货公司董事长、总经理的离任审计报告报证监会及其派出机构备案。（58）

五、其他有关数字规定

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员连续____未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（44）

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起____内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（57）

代为履行职责的时间不得超过____。（46）公司应当在____内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。（46）

《期货从业人员管理办法》有关数字规定

一、从业人员资格的有关数字规定

参加从业资格考试，应当年满____周岁。（7）

机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的，该人员最近____内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。（10）

二、向证监会报告的有关数字规定

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起____内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。（26）

三、向协会报告的有关数字规定

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自发生之日起____内向协会报告，由协会注销其从业资格（11）期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。（27）

四、其他有关数字规定

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（12）

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

首席风险官应当在每季度结束之日起____内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（28）

首席风险官应当在每年____前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（28）

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（责任编辑：中大编辑）

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