期货从业资格

46、投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近（ ）内的股票对账单作为证券交易经历证明。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

47、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

A．5年

B．10年

C．20年

D．30年

48、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3年

B．5年

C．6年

D．8年

49、证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上5万元以下的罚款。

A．1

B．2

C．3

D．6

50、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。

A．3

B．5

C．10

D．15

51、期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由（ ）。

A．国务院期货监督管理机构规定

B．中国期货业协会规定

C．期货交易所与其会员、客户协商确定

D．国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定

52、非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进入期货交易所。

A．全面结算会员期货公司

B．中国期货业协会

C．中国证监会及其派出机构

D．工商行政管理机构

53、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（ ）。

A．2007年4月19日

B．2007年7月4日

C．2008年3月27 日

D．2008年6月1日

54、《期货交易管理条例》自（ ）起施行。l999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

A．2007年4月15日

B．2007年5月1日

C．2007年5月15日

D．2007年4月25日

55、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

A．中国证监会

B．期货公司所在地中国证监会派出机构

C．期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D．中国期货业协会

56、任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（ ）的罚款。

A．100万元以上l000万元以下

B．20万元以上l00万元以下

C．50万元以上500万元以下

D．20万元以上l000万元以下

57、协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。

A．刑事

B．纪律

C．民事

D．行政

58、根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善( )。

A．公司治理

B．财务管理

C．风险监控制度

D．业务规则

59、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )。

A．2000万元

B．3000万元

C．5000万元

D．1亿元

60、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告( )。

A．会员大会或股东大会

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．商务部

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（责任编辑：xy）

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