期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

163. 题干 : 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（       ）应承担该损失。

A: 甲期货公司

B: 乙期货公司

C: 彭某

D: 彭某和乙期货公司

参考答案 [AC]

164. 题干 : 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（       ）。

A: 责令改正，给予警告

B: 没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款

C: 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 30 万元以下的罚款

D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款

参考答案 [ABCD]

165. 题干 : 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（    ）。

A: 《期货经纪业务许可证》

B: 年检报告书格式

C: 《营业部经营许可证》

D: 年检标识样式

参考答案 [ABCD]

166. 题干 : 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（   ）。

A: 罚款 1-5 万

B: 被撤消任职资格

C: 3 年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

D: 刑事起诉

参考答案 [BC]

167. 题干 : 甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。 2003 年 8 月 1 日，李默下单买进大豆期货 50 手。因大豆价位不断下跌，同年 7 月 15 日已亏损 50 万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的 17 万元损失。协商未果，公司可以向（      ）起诉。

A: 甲市所在中级人民法院

B: 乙市所在高级人民法院

C: 乙市所在中级人民法院

D: 甲市所在任一基层法院

参考答案 [AC]

168. 题干 : 期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月（    ）。

A: 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

B: 未按时办理年检的

C: 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

D: 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失

参考答案 [AC]

169. 题干 : 汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国 S&P500 指数期货。汪某直接操作，前后共亏损 30 万元。该案正确的处理方式是（    ）。

A: 认定合同无效

B: 公司承担 15 万元亏损

C: 汪某承担 15 万元亏损

D: 汪某承担 30 万元亏损

参考答案 [AD]

170. 题干 : 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（   ）。

A: 大陆期货交易所的股东必须是会员

B: 大陆交易所是会员制，而台湾是公司制

C: 大陆是分业管理，台湾有混业特点

D: 两者的决策效率各有所长

参考答案 [BCD]

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（责任编辑：中大编辑）