期货从业资格

期货从业《期货法律法规》单选题

1. 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

A、2;2

B、3;5

C、5;2

D、5;5

2. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司(　　)风险

监管报表进行审计。

A、月度

B、季度

C、半年度

D、年度

3. 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近(　　)年无重大违法违规记录。

A、3

B、5

C、7

D、10

4. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格(　　)起自动失效。

A、自离任之日

B、离任前一日

C、离任后一日

D、提出离职之日

5. (　　)是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

A、期货合约

B、期权合约

C、期货交易

D、期权交易

6. 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司(　　)。

A、不承担责任

B、承担次要赔偿责任

C、承担主要赔偿责任

D、全部承担赔偿责任

7. 期货交易所应当向(　　)报送财务会计报告。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、国务院期货监督管理机构

C、期货公司

D、非期货公司结算会员

8. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于(　　)亿元，且(　　)不低于人 民币8 000万元。

A、1;净资本

B、1;净资产

C、2;净资本

D、2;净资产

9. 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起(　　)日内向中国证监会报告。

A、2

B、7

C、10

D、I5

10. 期货公司计算(　　)时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

A、负债

B、净资产

C、资本公积

D、净利润

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（责任编辑：zs）

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