期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

28.期货公司不可以委托任何其他机构从事中间介绍业务。( F )

29.期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。

答案：T

30.客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

答案：F

31.期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。

答案：F

32.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

答案：T

33.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。( F )

34.期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。( F )

35.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。( T )

36.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。( T )

37.期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。( F )

38.期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。

39.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付. ( T )

40.下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是（  ）

A 期货公司的董事    B高级管理人员    C法定代表人    D 财务负责人

答案：ABD

41.下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是（  ）

A 期货公司的董事    B高级管理人员    C法定代表人    D 财务负责人

答案：CD

42.下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是（  ）

A期货公司及其董事、监事    B 期货公司的高级管理人员

C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

答案：ABCD

43.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时，有权采取的措施包括（ ）

A 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

答案：ABCD

44.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（  ）％以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A 2    B 3    C 5    D 10

答案：C

45.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（  ）万元以下罚款。

A 2    B 3    C 5    D 10

答案：B

46.期货公司及其营业部有下列（  ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益

D不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息

答案：BC

47.香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。答案：F

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（责任编辑：中大编辑）