期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

165．如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下()措施。

A．撤销其部分或者全部期货业务许可

B．关闭其分支机构

C．停止批准新增业务或者分支机构

D．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

(二)

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

166．赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

167．针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当()。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D．向中国证监会报告

168．针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下()救济措施。

A．向协会申诉

B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁

169．根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当()。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

170．期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。

A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任

C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

答案与解析

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

I．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

2．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理

机构制定。

3．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

相关文章

2011年期货从业资格考试法律法规冲刺模拟题汇总一

2011年期货从业资格考试法律法规冲刺模拟题汇总二

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）