期货从业资格

一、性质与职能

2-1(2009年6月单选题)现代市场经济条件下，期货交易所是(　　)。

A、高度组织化和规范化的服务组织

B、期货交易活动必要的参与方

C、影响期货价格形成的关键组织

D、期货合约商品的管理者

【答案】A

【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。

2-2(2009年6月单选题)选择期货交易所所在地时首先应该考虑的是(　　)。

A、政治中心城市

B、经济、金融中心城市

C、沿海港口城市

D、人口稠密城市

【答案】B

【解析】期货交易属于金融衍生品交易，是新兴的金融产品，所以期货交易所所在地应选择经济、金融发达的城市。

2-3(2009年6月单选题)以下不是期货交易所职能的是(　　)。

A、监管指定交割仓库

B、发布市场信息

C、制定期货交易价格

D、制定并实施业务规则

【答案】C

【解析】期货交易价格由供求方共同决定，并非由期货交易所制定。

2-4(2009年6月判断题)在我国，期货交易所的高级管理人员的任免需要由中国证监会决定。(　　)

【答案】√

【解析】在境内4家期货交易所中，总经理均是期货交易所的法定代表人。总经理、副总经理由中国证监会任免。

2-5(2009年6月判断题)期货交易所为期货交易提供设施和服务，但自身不参与交易活动，不参与期货价格形成，也不拥有合约标的商品。(　　)

【答案】√

【解析】期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它自身并不参与期货交易。

二、组织结构

2-6(2009年6月单选题)下列机构中，(　　)不属于会员制期货交易所的设置

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、各业务管理部门

【答案】B

【解析】会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。

2-7(2009年6月多选题)以下说法中，(　　)不是会员制期货交易所的特征。

A、全体会员共同出资组建

B、缴纳的会员资格费可有一定回报

C、权力机构是股东大会

【答案】BC

【解析】权力机构是会员大会，会员所缴纳的会员资格费没有回报。

2-8(2009年6月多选题)公司制期货交易所股东大会的权力包括(　　)。

A、修改公司章程

B、决定公司经营方针和投资计划

C、审议批准公司的年度财务预算方案

D、增加或减少注册资本

【答案】ABCD

【解析】股东大会由全体股东共同组成，是公司制期货交易所的最高权力机构。股东大会就公司的重大事项作出决议。

三、我国境内期货交易所

2-9(2009年6月多选题)目前国内期货交易所有(　　)。

A、深圳商品交易所

B、大连商品交易所

C、郑州商品交易所

D、上海期货交易所

【答案】BCD

【解析】我国境内期货交易所主要有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所。

性质与职能

2—10(2009年6月单选题)期货结算机构的替代作用使期货交易能够以独有的(　　)方式免除合约履约义务。

A、实物交割

B、现金结算交割

C、对冲平仓

D、套利投机

【答案】C

【解析】交易结算机构允许以对冲合约的方式结束交易，而不必交割实物。

我国境内期货结算概况

2、11(2009年6月单选题)以下(　　)的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。

A、大连商品交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所集团

【答案】AD

【解析】国内的结算机构都设立在期货交易所的内部，伦敦金融期货市场有一个独立的外部清算系统——伦敦清算所，芝加哥商业交易所集团内部有结算机构，纽约期货交易所有独立的结算法人。

我国对期货公司的经营管理

2-12(2009年6月多选题)期货经纪公司在期货市场中的作用主要体现在(　　)。

A、节约交易成本，提高交易效率

B、为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低投资者交易风险

C、提高投资者交易的决策效率和决策的准确性

D、较为有效地控制投资者交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担

【答案】ACD

【解析】期货经纪公司没有担保职能，客户要缴纳保证金。

2-13(2010年5月单选题)在我国，批准设立期货公司的机构是(　　)。

A、期货交易所

B、期货结算部门

C、中国人民银行

D、国务院期货监督管理机构

【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

期货投资者的分类

2—14(2010年5月多选题)期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的(　　)。

A、商品生产者

B、商品销售者

C、进出口商

D、市场投机者

【答案】ABCD

【解析】期货交易的参与者众多，除了会员以外，还有其所代表的众多的商品生产者、销售者、加工者、进出口商以及投机者等。

期货市场的主要机构投资者

2-15(2010年5月多选题)关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

A、对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人

B、对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种

C、一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金

D、有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动

【答案】BCD

【解析】对冲基金发起人可以是机构，也可以是个人。

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（责任编辑：xy）

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