期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

39.依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易

辅助业务？

(A)一年半前受证券交易所停止买卖处分

(B)四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可

(C)一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分

(D)一年半前受证券主管机关为停业处分

40.依我国期货交易法令，委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？

(A)经营国内期货经纪业务

(B)具本国期货结算机构结算会员资格

(C)应依规定缴存交割结算基金

(D)以上皆是（注意）

41.依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录（books and records）保存之规定，下列叙述何者错误？

(A)须提供商品期货交易委员会（CFTC）代表检查

(B)须提供法务部（Department of Justice）检查

(C)依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年

(D)簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片（microfilm）保存

42.美国与我国有关期货交易授权之规定：Ⅰ美国规定期货交易人特定授权（specifically authorized）期货经纪商进行交易须指示明确的买卖商品利益

以及数量；Ⅱ美国规定期货交易人全权委托期货经纪商进行交易而非特定授权时，无须以书面授权（authoized writing）；Ⅲ我国期货交易法规定在

符合主管机关之规定下，期货交易人于期货经纪商开设全权委托账户，下列何者正确？

(A)仅Ⅰ、Ⅱ二种

(B)仅Ⅱ、Ⅲ二种

(C)仅Ⅰ、Ⅲ二种

(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

43.依美国商品交易法（Commodity Exchange Act）之规定，下列何者为重罪（felony）？

(A)商品期货交易委员会（Commodity Futures TradingCommission）　之受雇人进行内线交易（insider trading）

(B)冲洗买卖（wash sale）

(C)交叉交易（cross trade）

(D)配合交易（accommodationtrade）

44.下列何者商品，系受美国商品交易法之规范？

(A)认股权证

(B)股票选择权

(C)股价指数期货选择权

(D)股价指数现货

45.依美国商品交易法之规定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超过多少百分比的契约价值或契约价值变动归功于该契约之商品期货之特性时，该契约即属商品期货交易委员会（CFTC）管辖？

(A)五十

(B)四十九

(C)四十五

(D)四十

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（责任编辑：中大编辑）