期货从业资格

2011年期货从业资格考试基础知识冲刺辅导

6·客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.品种

B.数量

C.买卖方向

D.价格

7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（）。

A.没有有效期限的，应当视为当日有效

B.没有成交价格的，应当视为按市价交易

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

8.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（）方式分别处理。

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或 者赔偿直接损失

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果 由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和 客户平均分担

9.以下说法正确的是（）。

A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头 寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易 所承担赔偿责任

B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓 头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔 偿责任

C.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头 寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易 所承担80%的赔偿责任

D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓 头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 80%的赔偿责任

10.以下说法正确的是（）。

A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户 应当承担相应的交易结果

C.透支交易是指客户没有保证金

D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证 金比例为标准

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11.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，（）。

A.按交易规则的规定处理

B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓， 强行平仓所造成的损失，由期货公司承担

c.按《期货交易管理条例》相关规定处理

D.按《期货公司管理条例》相关规定处理

12.交割仓库（）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

A.未履行货物验收职责

B.保管不善

C.不能及时交割

D.交割数量不符

13.下面构成交割违约的有（）。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

c.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

14.下列说法正确的是（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此 造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为， 应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失; 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，。分别承担相应 的赔偿责任

c.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认 的，所造成的损失由期货公司承担

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造 成客户损失的，应当承担赔偿责任

15.确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

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（责任编辑：中大编辑）