期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

二、多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61．《期货交易管理条例》的适用范围包括()。

A．商品期货合约

B．金融期货合约

C．期权合约

D．国际货物买卖合约

62．下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。

A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户

C．丙为某上市公司

D．丁为某国有公司

63．从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．诚实信用

64．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

A．保证金制度

B．结算担保金制度

C．当日无负债结算制度

D．持仓限额和大户持仓报告制度

65．下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。

A．国家机关和事业单位

B．证券、期货市场禁止进入茬

C．未能提供开户证明材料的单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

66．根据规定，下列主体中，()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．期货公司

B．期货交易所

C．非期货公司结算会员

D．中国期货业协会

67．应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。

A．期货交易所

B．期货公司

C．期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

68．申请设立期货公司，应当具备的条件有()。

A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

69．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。

A．撤销其部分期货业务许可

B．责令停业整顿

C．关闭其分支机构

D．指定其他机构托管或者接管

70．《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括()。

A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

答案及解析

二、多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61．【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

62．【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

63．【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

64．【答案】ACD

【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

65．【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

66．【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

67．【答案】ABD

【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

68．【答案】ABC

【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

69．【答案】BD

【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

70．【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

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（责任编辑：中大编辑）