期货从业资格

期货从业《期货法律法规》多项选择题

1. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循(　　)的原则。

A、公开

B、超额收取

C、有效

D、完全保障

2. 期货交易所会员管理办法的内容应包括(　　)。

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的终止条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

3. 期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司(　　)内容。

A、内部控制状况

B、合规经营、风险管理状况

C、首席风险官的履行职责情况

D、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

4. (　　)依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国证监会及其派出机构

5. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有(　　)。

A、任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席

B、曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席

C、现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

D、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

6. 根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有(　　)。

A、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

B、期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

D、期货公司应当根据《<期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案< p="">

7. 期货经纪公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A、国务院期货监督管理机构

B、财政部门

C、中国期货业协会

D、中国人民银行

8. 以下违规行为中。应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有(　　)。

A、为影响期货市场行情囤积现货的

B、期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

C、期货公司工作人员取得违反规定的收益

D、以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

9. 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列(　　)措施。

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事长职务

10. 申请设立期货公司，应符合的条件有(　　)。

A、具有期货从业人员资格的人员不少于10人

B、具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C、具备任职资格的高级管理人员不少于3人

D、具备任职资格的高级管理人员不少于2人

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（责任编辑：zs）

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