期货从业资格

答案及解析：

31.ABCD【解析】期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

32.BCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的，认定其为不适当人选。

33.ABD【解析】中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;②首席风险官的培训情况和考试成绩;③中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

34.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第27条第1款的规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。该法第28条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第21条第1款的规定注销其期货业务许可证。

35.ACD【解析】根据《期货公司管理办法》第29条的规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：①停业申请书;②停业决议文件;③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;④中国证监会规定的其他材料。

36.BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第27条第1款和第30条的规定，期货公司营业部终止，期货公司解散、破产以及期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。

37.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第31条的规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

38.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条和第13条的规定。申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格;具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;通过中国证监会认可的资质测试;具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

39.BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条的规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格;具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;具有会计师以上职称或者注册会计师资格。40.BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

41.BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，选项B、C、D属于不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形。根据该条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

42.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第20条第1款的规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。

43.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

44.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第13条的规定，期货公司首席风险官除了不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②利用职务之便牟取私利;③其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

45.ABC【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第19条第1款的规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

（责任编辑：中大编辑）

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