期货从业资格

46.ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件，属于识记内容。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条的规定，选项A、B、C、D均属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件。

47.ABD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条的规定，选项A、B、 D属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件。另据该法第8条的规定，选项C属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件。本题属于识记内容。48.ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证监会提交的申请材料，属于识记内容。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条的规定，选项A、B、C、D均属于期货公司应当向中国证监会提交的申请材料。

49.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第15条第1款的规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

50.ABC【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第17条第2款的规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

51.BD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：0净资本不得低于人民币1500万元;②净资本不得低于客户权益总额的6%;③净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300 万元;④净资本与净资产的比例不得低于40%;⑤流动资产与流动负债的比例不得低于100%;⑥负债与净资产的比例不得高于150%;⑦规定的最低限额的结算准备金要求。52.ABCD【解析】本题考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的申请材料，属于识记内容，考生要熟练掌握。

53.CD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户-?-续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。

54.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第2款的规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

55.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第12条的规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;③挪用客户的期货保证金或者其他资产;④中国证监会禁止的其他行为。

56.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条的规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

57.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第11条的规定，期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。该法第13条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。该法第14条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息，不得代理客户从事期货交易。该法第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金，不得代理客户从事期货交易。

58.BCD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第13条的规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：①没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;②不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;③违反法律、法规禁止性规定的。

59.BCD【解析】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金.及利息。

60.BCD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第19条的规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。因此选项A说法错误。

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（责任编辑：中大编辑）

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