期货从业资格

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117.题干 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（ ）。

A 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息

B 必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位

C 建立并执行严格的风险管理制度

D 必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

参考答案[ACD]

118.题干 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（ ）。

A 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核

B 由中国证监会派出机构核准

C 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

D 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

参考答案[BC]

119.题干 某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（ ）。

A 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个

B 其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

参考答案[AD]

120.题干 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（ ）。

A 持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制

B 该额度由中国证监会会同相关部门制定

C 额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制

D 当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由

参考答案[AC]

判断题

121.题干 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

参考答案[错误]

122.题干 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。

参考答案[错误]

123.题干 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

参考答案[错误]

124.题干 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

参考答案[正确]

125.题干 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

参考答案[错误]

126.题干 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

127.题干 期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。

参考答案[错误]

128.题干 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。

参考答案[正确]

129.题干 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。

参考答案[正确]

130.题干 从事期货交易活动，应遵循"三公"和诚实信用的原则。

参考答案[正确]

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（责任编辑：中大编辑）