期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

61、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（ ）等资产。

A．银行存款

B．股票、债券

C．黄金、理财产品

D．基金、期货权益

62、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？（ ）

A．品行端正，具有良好的职业道德

B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

63、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒？（ ）

A．批评

B．协会内通报批评

C．取消会员资格并公告

D．通过媒体公开谴责

64、下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（ ）。

A．期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

D．期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易

65、期货公司变更股权有（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。

A．持有5%以上股权的股东受让股权

B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

C．单个股东的持股比例增加到5%以上

D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

66、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。

A．全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

B．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

C．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨

D．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告

67、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（ ）。

A．风险和利益相一致的原则

B．尊重当事人合法约定的原则

C．投资和回报相一致的原则

D．过错与责任相一致的原则

68、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?( )

A．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D．在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中问介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

69、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施？（ ）

A．通知出境管理机关依法阻止其出境

B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D．记入信用记录

70、公司制期货交易所股东大会行使的职权有( )。

A．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

C．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

D．审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

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