期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

143. 题干 : 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。

参考答案 [ 错误 ]

144. 题干 : 各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

参考答案 [ 错误 ]

145. 题干 : 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

参考答案 [ 错误 ]

146. 题干 : 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。

参考答案 [ 错误 ]

147. 题干 : 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。

参考答案 [ 错误 ]

148. 题干 : 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。

参考答案 [ 错误 ]

149. 题干 : 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。

参考答案 [ 错误 ]

150. 题干 : 期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在 10 个工作日内向中国期货业协会报告。

参考答案 [ 错误 ]

151. 题干 : 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。

参考答案 [ 错误 ]

152. 题干 : 在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。

参考答案 [ 正确 ]

153. 题干 : 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。

参考答案 [ 错误 ]

154. 题干 : 一个交易所的总经理最多只能连续 6 年作为该交易所的当然理事。

参考答案 [ 正确 ]

155. 题干 : 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

参考答案 [ 正确 ]

156. 题干 : 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。

参考答案 [ 错误 ]

157. 题干 : 一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个 6 个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。

参考答案 [ 正确 ]

158. 题干 : 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。

参考答案 [ 错误 ]

159. 题干 : 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。

参考答案 [ 错误 ]

160. 题干 : 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。

参考答案 [ 错误 ]

不定项选择题

161. 题干 : 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（    ）。

A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

D: 公司出现重大财务风险

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（责任编辑：中大编辑）