期货从业资格

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期货从业资格考试《基础知识》重点详解

三、设立条件

期货经纪机构的设立必须根据有关法律、规章，按照规定程序办理手续。公司设立前须经政府主管部门批准，并到政府有关部门办理登记注册后才能开业。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：

1．注册资本最低限额为人民币3000万元；

2．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

3．有符合法律、行政法规规定的公司章程。

4．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录。

5．有合格的经营场所和业务设施；

6．有健全的风险管理和内部控制制度；

7．国务院期货监管机构规定的其他条件。

四、业务部门及其职能（课本P69）

期货公司：财务部、客户服务部、交易部、结算部、现货交割部、研究发展部、行政管理部、（电脑工程部、风险控制部）。

五、期货经纪机构营业部

营业部不具有法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。

期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。(四统一)

第四节　期货投资者

一、期货市场投资者的分类

套期保值者

商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等；

金融期货的套期保值者有金融市场的投资者（或债权人）、融资者（或债务人）、进出口商等。

投机者(投机者中包括套利者)。

对于投机者来说，实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致。

按价格预测方法来区分，可分为基本分析派和技术分析派。

按投机者每笔交易的持仓时间，可分为：一般交易者、当日交易者、“抢帽子”交易者（或长期、短期、当日、“抢帽子”）。

套利交易，是指交易者针对市场上两个相同或相关资产暂时出现的不合理价差同时进行买低卖高的交易。

一般的套利方式包括：跨时期套利、期现套利、跨品种套利和跨市场套利。

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（责任编辑：中大编辑）

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