期货从业资格

多选题

91、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )一。

A．会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会

B．会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会

C．会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

D．会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

92、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。

A．谈话

B．提示

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．记入信用记录

93、公司制期货交易所会员享有的权利包括（ ）。

A．使用期货交易所提供的交易设施

B．获得有关期货交易的信息和服务

C．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D．按照交易规则行使申诉权

94、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。

A．审定期货交易所章程、交易规则及其修改革案

B．审议批准理事会和总经理的工作报告

C．决定增加或者减少期货交易所注册资本

D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

95、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（ ）。

A．基本情况评估

B．投资经历评估

C．财务状况评估

D．诚信状况评估

96、期货公司首席风险官不得有下列哪些行为？（ ）

A．擅离职守，元故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B．利用职务之便牟取私利

C．滥用职权，干预期货公司正常经营

D．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

97、下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法，正确的有（ ）。

A．期货从业人员在向投资者提供服务前，应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险

B．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观

C．期货从业人员的投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示

D．期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力

98、期货公司不得接受（ ）的委托为其进行期货交易。

A．期货保证金安全存管监控机构的工作人员

B．国务院期货监督管理机构的工作人员

C．事业单位

D．未能提供开户证明材料的单位

99、有（ ）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格的

C．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的

D．以其他方法操纵期货市场的

100、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。

A．期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易

B．会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告

C．期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准

D．实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理

101、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（ ）

A．任职资格申请表

B．身份、学历、学位证明

C．期货从业人员资格证书

D．2名推荐人的书面推荐意见

102、期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码？（ ）

A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

B．具备股指期货基础知识，通过相关测试

C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D．不存在严重不良诚信记录

103、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。

A．非期货公司会员

B．期货公司会员

C．结算会员

D．非结算会员

104、下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（ ）。

A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员

B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码

C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员

D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试

105、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列符合期货公司风险监管指标标准的有( )。

A．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元

B．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元

C．期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%

D．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币2亿元

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（责任编辑：xy）

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