期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

21．期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是()。

A．主要部门负责人情况表

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．变更注册资本的详细方案

D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

22．期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。

A．变更住所申请书

B．妥善处理客户保证金和持仓的报告

C．变更住所的详细计划

D．申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

23．期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。

A．国务院

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国证监会

24．期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．监事会

B．独立董事

C．首席风险官

D．首席执行官

25．期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

A．结算

B．交易

C．合规

D．法律

26．期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A．每一季度结束后15日内

B．每一季度结束后30日内

C．每一年度结束后4个月内

D．每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

27．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()优先。

A．客户利益

B．社会利益

C．公司利益

D．国家利益

28．在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当()。

A．向董事会报告

B．拒绝签字

C．向证监会报告

D．注明自己的意见和理由

29．期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知()，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A．全体股东

B．证监会

C．期货交易所

D．全体客户

30．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()以下罚款。

A．3万元

B．5万元

C．10万元

D．20万元

答案及解析

21．【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(七)拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议。

22．【答案】D

【解析】题中D项属于期货公司申请设立营业部应当具备的条件。

23．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

24．【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

25．【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

26．【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营隋况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。

27．【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

28．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。

29．【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(四)客户发生重大透支、穿仓。

30．【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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（责任编辑：中大编辑）