期货从业资格

2011年期货从业资格考试法规强化题

9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应()。

A:责令改正，给予警告，没收违法所得

B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

D:责令退还多收取的交易手续费

参考答案[ACD]

10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立()。

A:内部风险控制委员会

B:风险控制小组

C:专门的稽核监督岗位

D:监事会或监事

参考答案[BCD]

1.题干:关于侵权行为责任的正确描述是()。

A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案[ABD]

2011年期货从业资格考试法规强化题

2.题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

3.题干:《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。

A:竞业准则

B:专业胜任能力

C:职业道德

D:职业创新能力

参考答案D.

4.题干:为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有()。

A:《中华人民共和国民法通则》

B:《中华人民共和国刑法》

C:《中华人民共和国合同法》

D:《中华人民共和国民事诉讼法》

参考答案[ACD]

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（责任编辑：中大编辑）