期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

风险监管指标

1、期货公司：

① 净资本不低于1500万

净资本不低于客户权益的          6%

净资本除营业部家数不低于        300万

净资本/净资产不低于             40%

流动资产/流动资本不低于         100%

负债/净资产不高于               150%

②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于    3000万

从事交易结算业务的，净资本不得低于              4500万

从事全面结算业务的，净资本不得低于             ①9000万；②客户权益总额的6%

③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的

IB业务（中间介绍业务）

1、 证券公司的条件：

① 申请前6个月的下列指标合规：

净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；

净资本不低于净资产的70%{来源：考{试大}

②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人

2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

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（责任编辑：中大编辑）

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