期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

综合题

1.A证券公司2007年1月1日的净资本金为10亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或 有负债之和不高于净资产的l2%。3月1日增资扩股后净资本达到15亿元，流动资产余额是流动负债余额的l.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其 他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么?（ ）

A.申请日前6个月，净资本不应低于l5亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客 户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净

资产的10%

2.A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的 客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限;公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指 导，保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理，20%以上的获利证券公司提成l0%的收益等。请问A证券公司这样做对吗?（ ）

A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客 户

B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人 员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期 货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险， 不得作获利保证

D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

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（责任编辑：中大编辑）

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