期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.违约责任

D.中国证监会规定的其他事项

22.证券公司应当按照（ ）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.合规 B.审慎

C.合法 D.创新

23.证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责

介绍业务的经营管理。

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

D.风险防范

24.证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列（ ）信息。

A.交易结算结果查询方式

B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

c.客户开户和交易流程、出入金流程

D.中国证监会规定的其他信息

25.证券公司应当建立完备的协助开户制度（ ）。

A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险

C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D.告知期货保证金安全存管要求

26.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。

A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备 案

B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务_

C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备 案

D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

27.当出现（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A.期货市场行情发生重大变化

B.现货市场行情发生重大变化

C.客户可能出现风险

D.市场系统性风险

28.下列证券公司行为中，不合法的是（ ）。

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.对客户未充分揭示期货交易风险

C.进行虚假宣传，误导客户

D.暗示本公司和监管机构有特殊关系

29.下列证券公司行为中，合法的是（ ）。

A.按规定审查客户的开户资料和身份真实性

B.经证监会许可开展介绍业务

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.收付、存取或者划转期货保证金

30.证券公司有下列（ ）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.对客户未充分揭示期货交易风险

C.进行虚假宣传，误导客户

D.代客户下达交易指令

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（责任编辑：中大编辑）