期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

41.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关 系。

A.朋友

B近亲属

C.战友

D.同学

42.期货公司（ ）不得由一人兼任。

A.人事经理和财务经理

B董事长和总经理

C.总经理和CEO

D.总经理和人事经理

43.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（ ）台业务分开。

A.前、后

B前、中、后

C.中、后

D.前、中

44.期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。

A.相同部门不同人员分开

B.不同部门和人员分开

C.不同部门和人员共同

D.相同部门的人员分开

45.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

46.期货公司应当按照（ ）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A.审慎

B.利润最大化

C.风险最小化

D.收入最大化

47.期货公司应当遵循（ ）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

A.诚实信用

B.以客户为中心

C.审慎

D.市场化

48.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）。

A.客户利益优先

B.社会利益优先

C.公司利益优先

D.国家利益优先

49.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（ ）。

A.《期货交易利润说明书》

B《期货交易收益承诺书》

C.《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险免责书》

50.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.2

B3

C.4

D.5

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（责任编辑：中大编辑）