期货从业资格

期货从业考试《法律与法规》选择题

1. 建立股指期货投资者适当者制度的目的包括(　)。

A、建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B、保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

C、提高股指期货交易量

D、保护投资者合法权益

2. 下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有(　)。

A、首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告

B、首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告

C、首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D、首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

3. 根据《刑法修正案》规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列(　)行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A、向投资者做出盈利承诺

B、买入或者卖出该证券

C、从事与该内幕信息有关的期货交易

D、泄露该信息

4. 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　)标准。

A、人民币9000万元

B、人民币3000万元

C、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

5. 期货公司应当按照(　)的原则，建立并完善公司治理。

A、公平公开

B、明晰职责

C、强化制衡

D、加强风险管理

6. 期货交易所会员享有的权利包括(　)。

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按照规定转让会员资格

7. 中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有(　)。

A、审核资料

B、调查从业经历

C、公开选举

D、考察谈话

8. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向(　)书面报告。

A、公司住所地中国证监会派出机构

B、全体董事

C、全体股东

D、全体董事和全体股东

9. 期货从业人员有下列(　)情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、拒绝协会调查或检查的

B、获取不正当利益的

C、向投资者隐瞒重要事项的

D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

10. 有下列(　　)情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、《公司法》第147条规定的情形

B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年

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（责任编辑：zs）

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