期货从业资格

单项选择题

1.在公司制期货交易所中，负责提请聘任或解聘交易所财务负责人的是(　　)。[2010年 6月真题]

A.董事长

B.经理

C.监事会

D.董事会

【解析】在公司制期货交易所中，经理行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作， 组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理 机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者 解聘公司副经理、财务负责人;⑦聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的管理人 员等。

2.会员制期货交易所的理事会对(　　)负责。[2010年5月真题]

A.董事会

B.监事会

C.期货交易所

D.会员大会

【解析】会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有会员大会、理事会、委员会和业务管理部门。理事会是会员大会的常设机构，非会员大会负责。

3.会员制交易所中，(　　)不是期货交易所总经理的职权。[2010年5月真题]

A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘一般工作人员

B.拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

C.决定专业委员会的设置

D.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

【解析】会员制交易所中，总经理行使以下职权：①组织实施会员大会、理事会通过的制 度和决议;②主持期货交易所的日常工作;③根据章程和交易规则拟定有关细则和办法;

④拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;⑤拟定期货交易所财务预 算方案、决算报告;⑥拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;⑦拟定期货交 易所变更方案;⑧决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;⑨决定期货交 易所员工的工资和奖惩等。

4.公司制期货交易所的经理由(　　)聘任。[2010年3月真题]

A.股东大会

B.理事会

C.议事会

D.董事会

【解析】公司制期货交易所的董事会一般行使以下职权：①负责召集股东大会，并向股东 大会报告工作;②执行股东大会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④聘任或 者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等。

5.会员大会是会员制期货交易所的(　　)。

A.管理机构

B.常设机构

C.监管机构

D.权力机构

【解析】按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最高 权力机构，就期货交易所的重大事项做出决定。会员大会的常设机构是交易所全体会员 通过其选举产生的理事会。

6.期货交易所按照其章程的规定实行(　　)。

A.集中管理

B.委托管理

C.分级管理

D.自律管理

【解析】期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理。

7.下列不属于期货交易所风险管理制度的是(　　)。

A.每日无负债结算制度

B.持仓限额和大户报告制度

C.定点交割制度

D.保证金制度

【解析】交易所利用保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等风险管理制度，从市场的各个环节对风险进行控制， 保证期货市场平稳运行。

8.期货交易所可以(　　)。

A.间接参与期货交易活动

B.参与期货价格形成

C.拥有合约标的商品

D.设计期货合约

【解析】期货交易所自身不得直接或间接参与期货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。D项设计期货合约属于期货交易所的重要职能之一。

9.(　　)不属于期货交易所的特性。

A.髙度集中化

B.高度严密性

C.高度组织化

D.高度规范化

【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织 化和规范化的交易服务组织。

10.不以营利为目的的期货交易所是(　　)。

A.会员制期货交易所

B.公司制期货交易所

C.合伙制期货交易所

D.合作制期货交易所

【解析】会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注 册资本。会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。B项公司制期 货交易所是以营利为目的的企业法人。

答案

1B 2D 3C 4D 5D 6D 7C 8D 9A 10A

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