期货从业资格

6.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（ ）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

A.小心谨慎 B.勤勉尽责 C.独立客观 D.诚实守信

7.期货从业人员应当保守秘密，包括（ ）。

A.保守国家秘密 B.所在机构秘密 C.投资者的商业秘密及个人隐私D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息

8.期货从业人员应当保守秘密，但是下列（ ）情况除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定 进行调查取证的

C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开 的

D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须 公开的

9.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（ ）。

A.专业知识 B.技能c.职业道德 D.投资技巧

10.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行（ ），使其保持并不断提高专业胜任能力。

A.指导 B.监督 C.管理 D.支持

11.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.财务状况 B.投资经验 C.投资目标D.风险偏好

12.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.勤勉尽责 B.独立客观 C.诚实守信 D.重点推荐

13.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货 业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资 者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答 复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授 权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

14.期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（ ）。

A.社会公共利益 B.其他期货经营机构的利益 C.所在机构的合法利益 D.他人的合法权益

15.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（ ）不正当竞争行为。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他 ，同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他机构、从业人员

C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投 资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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（责任编辑：中大编辑）

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