期货从业资格

 

16.期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（ ）。

A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告

C.提高专业胜任能力

D.同业互助

1"7.期货从业人员有下列（ ）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至l2个月。

A.拒绝协会调查或检查的

B.获取不正当利益的

c.向投资者隐瞒重要事项的

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

18.期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至l2个月;情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

19.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，（ ）。

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

20.期货从业人员受到（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后 ，续职业培训。

A.训诫 B.公开谴责C.暂停从业资格 D.撤销从业资格

判断题

1.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。 （ ）

2.《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。 （ ）

3.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。 （ ）

4.期货从业人员，对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。（ ）

5.某期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿。 （ ）

6.某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量开户者。这种做法很好。 （ ）

7.当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。 （ ）

8.为排挤竞争对手，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。 （ ）

9.一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。 （ ）

10.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 （ ）

11.期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。 （ ）

12.期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。 （ ）

13.机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。 （ ）

14.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。 （ ）

15.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。 （ ）

16.协会可向期货从业人员发出口头训诫。 （ ）

17.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。 （ ）

18.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。 （ ）

19.期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。 （ ）

20.期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。 （ ）

21.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。 （ ）

22.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 （ ）

23.期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。 （ ）

24.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。 （ ） 25.《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2003年7月1日开始实施。 （ ）

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（责任编辑：中大编辑）