期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

(2)关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是（ ）。

A．期货交易所的合并，由中国证监会批准

B．期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C．会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并

D．合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承

4.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

(1)若期货公司欲申请停业，应当（ ）。

A．妥善处理客户的保证金或者其他财产

B．清退客户财产

C．成立清算组

D．转移客户财产

(2)如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取（ ）措施。

A．接管该期货公司

B．申请期货公司破产

C．注销其期货业务许可证

D．延长停业期间

5.甲和乙欲在期货公司申请任职。其中，甲是本科学历，曾在律师事务所工作六年，具有期货从业人员资格并通过了中国证监会认定的资质测试。乙是专科学历，从事经济管理工作六年。据此回答下列问题：

(1)关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有（ ）。

A．甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件

B．甲具备申请经理层人员的任职资格条件

C．甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件

D．乙具备申请独立董事的任职资格条件

(2)如果甲申请担任独立董事，则甲（ ）。

A．必须取得学士以上学位

B．必须有履行职责所必需的时问和精力

C．不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务

D．必须具有硕士以上的学位

6.某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下（ ）条件。

A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

7.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。

A．A期货公司

B．B期货公司

C．孙某

D．孙某和B期货公司

相关文章

2011年期货从业资格考试法律法规强化练习题汇总一

2011年期货从业资格考试法律法规强化练习题汇总二

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）